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中国经营报
4月19日晚间，中科曙光（603019.SH）发布关于公司董事收到立案告知书的公告。公告称，中科曙光董事长李国杰于2024年4月19日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0012024004号），因其涉嫌短线交易中科曙光股票，根据相关法律法规，决定对其立案。截至4月19日收盘，中科曙光股价报44.67元/股，跌幅4.45%。
针对董事长被立案调查，中科曙光称本次事项系对李国杰个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，李国杰将积极配合中国***的调查工作。公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。
董事长配偶短线交易获利50万元
4月11日，上交所向中科曙光下发监管工作函，就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求。
据中科曙光4月12日披露的《关于董事亲属短线交易及致歉的公告》显示，李国杰的配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖该公司股票。上述交易周期内，张蒂华累计买入中科曙光股票3343296股（141笔），累计成交金额合计约153669067.94元；累计卖出公司股票3342596股（91笔），累计成交金额合计约154417295.06元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益58***79.30元。截至4月12日，张蒂华尚持有该公司股票700股。
根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有”。“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。
中科曙光表示，按照规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将本次短线***得收益58.98万元全额上交至公司。
中科曙光称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。
中科曙光最后称，张蒂华女士已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰先生对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。李国杰先生、张蒂华女士承诺将严格遵守相关法律法规规定。
中科曙光称，公司将以该***为鉴，要求持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员学习《证券法》《上海证券***股票上市规则》《上海证券***上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件，并将进一步督导全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督管理，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。
年内多达40余起短线交易
《证券法》规定，短线交易指的是上市公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
其中，也包括上述人员的配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
由于上市公司持有5%以上股份的股东、“董监高”等人员更容易获得内幕信息，其借助内幕消息获利的可能性也更大。而短线交易的具体情形复杂，其认定和查处难度较大。
实际中，A股市场的短线交易更是“扎堆”频发。据记者不完全统计，自2024年以来，多达40余家上市公司的大股东、“董监高”人员或亲属涉及进行短线交易。
4月11日至12日，除中科曙光外，另有3家上市公司因涉及短线交易致歉，包括大叶股份（300879.SZ）、森霸传感（300701.SZ）、康缘药业（600557.SH）。
从累计交易金额看，中科曙光董事长配偶张蒂华以1.54亿元排在首位。
对于短线交易的原因，上市公司给出的答复极为相似。比如，对相关法律法规不了解、不熟悉新三板等股票操作系统致使误交易等。
为打击短线交易行为，2023年7月，***就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见，拟围绕大股东、董监高等特定投资者，进一步明确细化特定短线交易的适用标准。
近期，***多次表态，对于资本市场乱象，会坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为。在此背景下，监管也加强了对违规短线交易行为的打击力度。
以恒星科技（002132.SZ）为例，今年4月，其董事长谢晓博和总经理谢晓龙因构成短线交易行为，分别被河南监管局给予警告并处以80万元的罚款。
根据调查结果，谢晓博和谢晓龙的父母谢某军和焦某芬在2023年8月28日和9月7日、9月11日进行了“恒星科技”股票的卖出和买入操作，累计成交金额8500万元。
标签： 交易
